O objetivo de fazer o registro de fundos mútuos com o SEBI compulsório

O objetivo de fazer o registro de fundos mútuos com o SEBI compulsório!

Registro de fundos mútuos:

Todos os fundos mútuos são obrigados a se registrar no Conselho de Valores Mobiliários e Câmbio da Índia. O registro destina-se a fornecer uma divulgação adequada e precisa dos fatos relevantes relativos ao fundo mútuo.

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As regulamentações do SEBI estabeleceram um critério de elegibilidade 7, com a finalidade de conceder um certificado de registro com o objetivo de garantir que os jogadores tenham um histórico de som e reputação geral de justiça e integridade em todas as suas transações comerciais.

A regra 20 (e) estabelece que o AMC terá um patrimônio líquido mínimo de Rs.10 crores. Isso serve tanto como uma barreira de entrada quanto para permitir que a AMC forneça sua própria infraestrutura, como espaço de escritório, pessoal e sistemas independentes do patrocinador.

Qualquer déficit no patrimônio líquido teria que ser compensado pelo patrocinador imediatamente. A contribuição inicial para o patrimônio líquido deve ser na forma de dinheiro e todos os ativos devem ser mantidos em nome da AMC.

Isso é necessário para criar um relacionamento completo com o patrocinador e seus afiliados. Caso a AMC queira realizar outros negócios de gestão de fundos, ela deve satisfazer o requisito de adequação de capital para cada negócio de forma independente.

Caso o AMC deseje flutuar esquemas de retorno assegurados ou lançar fundos sem carga, deve satisfazer a SEBI que seu patrimônio líquido atual seria adequado para atender a qualquer obrigação financeira que possa surgir; e, se necessário, o patrimônio líquido deve ser aumentado.

É permitido à AMC empregar seu patrimônio líquido de forma lucrativa, conforme julgar adequado, desde que não haja conflito de interesses entre sua forma de implementação e o interesse dos investidores nos esquemas por ela geridos; e isso seria supervisionado pelos curadores.

As AMCs também estão autorizadas a investir nos esquemas de fundos mútuos lançados por ela; no caso de uma AMC optar por fazê-lo durante o período de oferta inicial ou subsequentemente no caso de planos abertos, a política da AMC a esse respeito deve ser claramente divulgada no prospecto e no relatório do diretor no balanço do respectivo sistema de oferta. o fundo mútuo.

Regulador garante que a infra-estrutura básica está em vigor:

Os fundos mútuos estão autorizados a lançar esquemas apenas quando o SEBI está convencido de que o AMC tem sistemas em funcionamento para seu back office, contabilidade, conformidade e ressarcimento de reclamações dos investidores, designou todos os principais funcionários, incluindo gestores de fundo para esquema (s) nomeou um responsável pela conformidade para atender às exigências regulatórias e reclamações dos investidores, elaborou um manual de conformidade e elaborou mecanismos de controle interno, incluindo sistemas de auditoria interna, instituiu um mecanismo para tratar reclamações de investidores, registradores e custodiantes e estabeleceu parâmetros para sua supervisão. estabelece normas para o desenvolvimento de corretores e agentes de marketing e auditores nomeados.

Os dados biológicos de todo o pessoal-chave devem ser arquivados no SEBI e um compromisso assumido pelos curadores / conselho de diretores da AMC de que a AMC apresentaria declarações semestrais de transações de títulos pelas pessoas identificadas como funcionários-chave no AMC. ou a empresa fiduciária.

Nenhuma pessoa que tenha sido condenada em qualquer momento por qualquer ofensa envolvendo depravação moral ou que tenha sido considerada culpada de qualquer crime econômico ou de violação das leis de valores mobiliários deve ser nomeada como pessoal chave em qualquer AMC ou empresa fiduciária.