Os diferentes tipos de vigilância na bolsa de valores são os seguintes
Os diferentes tipos de vigilância na bolsa de valores são os seguintes:
Como as transações de segurança são propensas a uma variedade de manipulações, o Exchange instituiu um forte mecanismo de vigilância para proteger a integridade do mercado. Inclui:
Monitoramento On Line:
O NSCCL possui um sistema de monitoramento e vigilância on-line, no qual a exposição dos membros é monitorada em tempo real. Um sistema de alertas foi construído para que tanto o membro quanto o NSCCL sejam alertados de acordo com os níveis predefinidos (chegando a 70%, 85%, 90%, 95% e 100%) quando os membros abordarem seus limites permitidos. O sistema permite que o NSSCL verifique ainda mais os micro-detalhes das posições dos membros, se necessário, e tome medidas proativas.
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O mecanismo de vigilância on-line também gera vários alertas / relatórios sobre qualquer movimento de preço / volume de títulos que não estejam de acordo com tendências / padrões passados. Para este efeito, o intercâmbio colocou em prática um sistema que gera alertas. Os alertas são examinados e, se necessário, tomados para acompanhamento. As posições abertas de títulos também são analisadas.
Além disso, os rumores na mídia impressa são rastreados e, quando são sensíveis ao preço, as empresas são contatadas para verificação. As respostas recebidas são informadas aos membros e ao público.
Investigação e Inspeção:
De acordo com as exigências regulatórias, um mínimo de 20% dos membros ativos de negociação devem ser inspecionados todos os anos para verificar o nível de conformidade com as várias regras, leis e regulamentos da Bolsa. Normalmente, a inspeção de mais membros do que a exigência regulatória é realizada a cada ano.
A inspeção verifica aleatoriamente se os interesses dos investidores estão sendo comprometidos na condução dos negócios pelos membros. A investigação baseia-se em vários alertas que exigem uma análise mais aprofundada.
Se uma análise mais aprofundada sugere qualquer atividade irregular possível que se desvia das tendências / padrões passados e concentração de negociação na NSE no nível dos membros, então uma investigação mais detalhada é realizada.
Se a investigação detalhada estabelecer qualquer atividade irregular, a ação disciplinar será iniciada contra o membro. Se a investigação sugerir uma possível atividade irregular nas trocas e / ou possível envolvimento de clientes, o mesmo é informado ao SEBI.
